一、國家標準
（一）中央規(guī)定
規(guī)范名稱：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》
發(fā)布機關：國務院國有資產監(jiān)督管理委員會
內容簡介：《辦法》明確提出中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理；中央企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估；在監(jiān)督問責方面，中央企業(yè)應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。
規(guī)范名稱：《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
發(fā)布機關：國務院國有資產監(jiān)督管理委員會
內容簡介：《指引》明確了中央企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經理層的合規(guī)管理職責，提出央企設立合規(guī)委員會，與企業(yè)法治建設領導小組或風險控制委員會等合署，承擔合規(guī)管理的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調工作，定期召開會議，研究決定合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。指引提出加強對市場交易、安全環(huán)保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業(yè)伙伴等一系列重點領域的合規(guī)管理。
規(guī)范名稱：《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》
發(fā)布機關：國家發(fā)展和改革委員會,外交部,商務部,中國人民銀行,國務院國有資產監(jiān)督管理委員會,國家外匯管理局,中華全國工商業(yè)聯(lián)合會
內容簡介：《指引》共八章，三十條，包括合規(guī)管理要求、合規(guī)管理架構、合規(guī)管理制度、合規(guī)管理運行機制、合規(guī)風險識別評估與處置、合規(guī)評審與改進、合規(guī)文化建設等內容。
規(guī)范名稱：《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》
發(fā)布機關：國家市場監(jiān)督管理總局
內容簡介：《指引》共分為五章27條，其中，境外反壟斷合規(guī)風險重點是指引的核心內容，包括各司法轄區(qū)反壟斷涉及的主要行為以及壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經營者集中的具體內容，境外反壟斷調查方式，配合境外反壟斷調查要求，企業(yè)在境外反壟斷調查中的權利，境外反壟斷訴訟，應對境外反壟斷風險，可能適用的補救措施，反壟斷法律責任等。境外反壟斷合規(guī)風險管理包括境外反壟斷風險識別、反壟斷風險評估，企業(yè)員工風險評級，境外反壟斷合規(guī)報告、合規(guī)咨詢、合規(guī)審核、合規(guī)培訓等其他防范反壟斷風險的具體措施。
規(guī)范名稱：《經營者反壟斷合規(guī)指南》
發(fā)布機關：國務院反壟斷委員會
內容簡介：《指南》主要對合規(guī)管理制度、合規(guī)風險重點、合規(guī)風險管理、合規(guī)管理保障等內容進行了強調，明確合規(guī)管理制度涉及的主要內容，包括合規(guī)承諾、合規(guī)報告、合規(guī)管理架構等；詳細闡述了合規(guī)管理負責人的重要作用以及合規(guī)管理的具體職責，對經營者在反壟斷合規(guī)管理中涉及的重點風險進行了概要闡釋，鼓勵經營者實施與反壟斷合規(guī)管理相配套的保障措施，建立風險評估機制。
規(guī)范名稱：《涉外企業(yè)合規(guī)建設、評估和審查辦法（試行）》
發(fā)布機關：中華全國工商業(yè)聯(lián)合會,最高人民檢察院,司法部,財政部,生態(tài)環(huán)境部,國務院國有資產監(jiān)督管理委員會,國家稅務總局,國家市場監(jiān)督管理總局,中國國際貿易促進委員會
內容簡介：《辦法》明確了涉案企業(yè)合規(guī)建設中參與主體的類型，主要包括涉案企業(yè)、第三方監(jiān)督評估組織、人民檢察院，并介紹了每個參與主體在整個企業(yè)刑事合規(guī)過程中的工作職責。同時，《辦法》對是否批捕、強制措施改變、是否起訴、寬嚴的標準進行了進一步的明確。
規(guī)范名稱：《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》
發(fā)布機關：最高人民檢察院,司法部,財政部,生態(tài)環(huán)境部,國務院國有資產監(jiān)督管理委員會,國家稅務總局,國家市場監(jiān)督管理總局,中華全國工商業(yè)聯(lián)合會,中國國際貿易促進委員會
內容簡介：《意見》明確了人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時，對符合企業(yè)合規(guī)改革試點適用條件的，交由第三方監(jiān)督評估機制管理委員會選任組成的第三方監(jiān)督評估組織，對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調查、評估、監(jiān)督和考察。并對第三方機制管委會的組成和職責、第三方機制的啟動和運行進行了闡述。
（二）國家標準
規(guī)范名稱：《GB/T 35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南》
發(fā)布機關：國家市場監(jiān)督管理總局，國家標準化管理委員會
內容簡介：該標準規(guī)定了組織建立、開發(fā)、實施、評價、維護和改進有效的合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，統(tǒng)一了各相關方對于合規(guī)管理的認識，為各類組織聲明符合合規(guī)管理體系要求提供了依據(jù)，也為《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等政策文件落地提供了技術工具。與GB/T 35770—2017相比，除了結構調整外，主要有以下兩方面的重大變化。一是從標準類型上，由指南類管理體系標準修訂為要求類管理體系標準，標準正文中的條款相應地全部使用要求型條款表述。二是從技術內容上，修改了合規(guī)義務的定義，明確合規(guī)義務覆蓋組織自愿選擇遵守的要求；將合規(guī)管理體系所涉及的組織內的個體擴大至所有人員；強化了合規(guī)治理原則；強調合規(guī)管理體系有效性；增加了人員聘用過程、提出合規(guī)疑慮和調查過程的要求等等。
（三）國際標準
規(guī)范名稱：《ISO 37301:2021合規(guī)管理體系要求及使用指南》
發(fā)布機關：國家市場監(jiān)督管理總局，國家標準化管理委員會
內容簡介：是由ISO組織在2021年4月發(fā)布和實施，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質和行業(yè)的組織的A類管理體系標準。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運行、保持和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運行、保持和改進的全流程，基于合規(guī)治理原則，為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。
二、地方標準（湖南省內）
規(guī)范名稱：《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
發(fā)布機關：湖南省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會
內容簡介：該指引與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的框架基本一致，在中央的指引文件上進一步細化，一是明確合規(guī)管理相關主體職責，按照法人治理結構，規(guī)定了企業(yè)黨委、董事會、經理層、合規(guī)管理負責人等主體的合規(guī)管理職責，進一步明確了業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門合規(guī)管理“三道防線”。二是明確了合規(guī)管理重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員。三是規(guī)范合規(guī)管理運行，對制度體系、合規(guī)審查、風險識別、風險應對、問題整改、責任追究等方面提出了具體要求，實現(xiàn)合規(guī)風險閉環(huán)管理。四是明確了合規(guī)管理保障，要求加強信息化建設、合規(guī)管理隊伍建設，積極培育合規(guī)文化。
規(guī)范名稱：《長沙市市屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
發(fā)布機關：長沙市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會
內容簡介：該指引是長沙市國資委以國務院國資委、湖南省國資委等出臺的有關政策文件為依據(jù)，在考慮長沙市國資國企的實際經營情況基礎上制定的，對市屬國有企業(yè)合規(guī)管理工作進行了規(guī)范，意在指導督促市屬國有企業(yè)從建立組織體系、明確崗位職責、建立運行機制、開展專項合規(guī)等方面認真落實企業(yè)合規(guī)管理工作。
責編：陳南松
來源：湖南省湘水集團有限公司
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